Transaction Reporting under Article 26 MiFIR

Sobald die Transaktionsdaten mit den Informationen für den Regulator angereichert und genehmigt sind, können diese an den Regulator ausgeliefert werden.Es gibt verschiedene Varianten für die Auslieferung:

1. Direkte Lieferung der Daten an den Regulator 
via automatische Schnittstelle‍

Das System ist so konzipiert, dass auch eine voll automatisierte Auslieferung, das heisst ohne Interventionen durch den FIM, möglich ist. Diese Variante muss explizit verlangt werden. Die Verantwortlichkeit des Dateninhalts liegt nach wie vor beim FIM. Erkennt das System Fehler, müssen diese durch den FIM manuell korrigiert werden.

2. Herunterladen einer Tabellenkalkulation

(Excel-File in csv-Format) gemäss ESMA-Richtlinien auf den Computer des unabhängigen Vermögensverwalters: direkter Versand an den Regulator oder Weiterleitung via ARM.

Viele Portfoliomanagement-Systeme (PMS) verfügen nicht über eine Meldefunktion für MiFIR-Berichte. NetfolioMiFIR von Alphasys schliesst diese Lücke: Es liest Transaktionsdaten elektronisch ein, ergänzt sie gemäss gesetzlichen Vorgaben (Default-Steuerung) und erlaubt manuelle Anpassungen bei Abweichungen.

Für FIM stellt Alphasys eine dedizierte NetfolioMiFIR-Umgebung bereit. Die Datenübermittlung erfolgt via WebService oder SFTP. Falls kein lokaler Bankdaten-Download vorhanden ist, kann die EBICS-Software von Alphasys genutzt werden. Für FIM ohne PMS empfiehlt sich die Nutzung eines virtuellen Servers zur Anreicherung und Weiterleitung der Transaktionen.

NetfolioMiFIR ist als Add-on zur Netfolio-Vermögensverwaltung erhältlich – oder als eigenständiger Service ab CHF 100/Monat für FIM ohne eigene IT-Infrastruktur. Der Vertrag wird mit Alphasys AG abgeschlossen. Die Daten werden sicher in der Schweiz oder direkt beim Kunden gehostet – Datenschutz und Sicherheit sind garantiert.