Transaktionsmeldungen
nach Artikel 26 MiFIR

Sobald die Transaktionsdaten mit den Informationen für den Regulator angereichert und genehmigt sind, können diese an den Regulator ausgeliefert werden. Es gibt verschiedene Varianten für die Auslieferung:

1. Direkte Lieferung der Daten an den Regulator
via Schnittstelle‍

Die Transaktionsdaten werden direkt an den Regulator übermittelt. Das System stellt dabei auch das Rückmeldungs-Feedback (ACPT, PDNG, RJCT) bereit, sodass der FIM den Status der Meldungen unmittelbar prüfen und bei Bedarf Korrekturen vornehmen kann. Die inhaltliche Verantwortung der gelieferten Daten liegt weiterhin beim FIM.

2. Herunterladen einer Tabellenkalkulation

Die Transaktionsdaten können als Tabellenkalkulation (Excel/CSV im ESMA-konformen Format) heruntergeladen werden. Der unabhängige Vermögensverwalter übermittelt die Daten anschliessend direkt an den Regulator oder leitet sie über ein ARM (Approved Reporting Mechanism) weiter.

Mit der integrierten FIRDS-Schnittstelle (Financial Instruments Reference Data System) prüft Netfolio bei jeder Transaktion, ob das betroffene Instrument am jeweiligen Tag meldepflichtig ist. Dadurch vermeiden Sie Overreporting, reduzieren Fehlermeldungen und erhöhen die Qualität sowie Effizienz im regulatorischen Reporting.

Gemäss MiFIR (Art. 26, EU-Verordnung 600/2014) müssen Transaktionen spätestens am folgenden Arbeitstag gemeldet werden. Einige Banken – etwa die UBS – stellen Transaktionsdaten elektronisch bereit. Für ein vollständiges Reporting müssen diese vom FIM mit zusätzlichen Informationen ergänzt werden.

NetfolioMiFIR lässt sich unabhängig vom Netfolio-Portfoliomanagementsystem betreiben. Damit profitieren auch Vermögensverwalter ohne eigene IT-Infrastruktur von einer vollwertigen MiFIR-Reporting-Lösung. Durch den Verzicht auf komplexe Eigenentwicklungen ergeben sich erhebliche Kosteneinsparungen. Die Daten werden sicher in der Schweiz  gehostet – Datenschutz und Sicherheit sind garantiert.